張方波 中國社會科學(xué)院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院

　　2017年6月16日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）2017年版》（以下簡稱“2017年新版自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單”），并于2017年7月10日起實施。新版負(fù)面清單更加精煉，劃分為15個門類、40個條目、95項特別管理措施，比2015年版減少了10個條目和27項措施，這標(biāo)志著負(fù)面清單在為自貿(mào)區(qū)建成中國對外開放的“最高地”、深化外資管理體制機(jī)制和形成開放型經(jīng)濟(jì)新體制上釋放了顯著的改革紅利。

　　中國自貿(mào)區(qū)3.0模式需要更加精煉有效的負(fù)面清單制度

　　2013年9月上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的成立，意味著中國進(jìn)入自貿(mào)區(qū)時代。在上海自貿(mào)區(qū)先行先試，并提供實踐模板和發(fā)展經(jīng)驗下，第二批自貿(mào)區(qū)（廣東、天津和福建）于2015年4月成立。隨后自貿(mào)區(qū)不斷擴(kuò)圍，地理位置由東部沿海地區(qū)拓展到中西部內(nèi)陸地區(qū)，并在2017年形成了沿海與內(nèi)陸協(xié)同發(fā)展的自貿(mào)區(qū)新格局，標(biāo)志著中國已經(jīng)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)3.0模式。與此同時，負(fù)面清單制度也隨之跟進(jìn)，以提升自貿(mào)區(qū)運(yùn)行的軟實力。負(fù)面清單的本質(zhì)是“法無禁止皆可為”，是一種市場化和法制化的精神，它最早來源于美國紐約自由貿(mào)易園區(qū)的管理模式。負(fù)面清單的條目是政府進(jìn)行審批管理的范圍，也是政府的職責(zé)權(quán)限，清單之外的內(nèi)容則適用于備案管理，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)遵循內(nèi)外資一致的原則。

　　我國自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單條目從最初的190項、2014年的139項、2015年的122項縮減到現(xiàn)在的95項，這意味著政府在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)一步簡政放權(quán)，釋放改革紅利。自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展的初衷，是通過“摸著石頭過河”的方式深化外資管理體制和降低外商投資準(zhǔn)入的門檻，以便增強(qiáng)市場活力。負(fù)面清單則是從制度和法制層面厘清政府與市場的合理邊界，讓“凱撒的歸凱撒，上帝的歸上帝”這一精神在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實踐中得到真正落實。從這個意義上講，自貿(mào)區(qū)與負(fù)面清單制度可視為一枚硬幣的正反面，負(fù)面清單條目逐漸減少，標(biāo)志著政府活動邊界縮小，從而也就有效地推動了自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。因此，自貿(mào)區(qū)體系的不斷發(fā)展需要不斷精煉有效的負(fù)面清單作為支撐。

　　2017年新版負(fù)面清單中釋放改革紅利的亮點

　　與2015年版負(fù)面清單相比，今年負(fù)面清單的出臺在如下幾個方面進(jìn)一步釋放了改革紅利：

　　第一，整體上限制性措施大幅減少。從減少的10個條目開看，主要集中于軌道交通制造、醫(yī)藥制造、道路運(yùn)輸、保險業(yè)務(wù)、會計審計和其他商務(wù)服務(wù)，此外整合減少4條。從減少的27項措施的分布上看，其中制造業(yè)10項，采礦業(yè)2項，交通運(yùn)輸業(yè)2項，信息技術(shù)服務(wù)業(yè)1項，金融業(yè)4項，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)4項，教育業(yè)1項，文化、體育和娛樂業(yè)3項。限制性措施的大幅減少，有助于進(jìn)一步拓寬了對外開放的領(lǐng)域。

　　第二，負(fù)面清單適用范圍進(jìn)一步擴(kuò)容。2017年版的負(fù)面清單內(nèi)容適用于目前通過審批成立的的11個自貿(mào)區(qū)，對東中西部均有輻射。相比2015年版來說，它適用的范圍更加廣泛，作用也更加突出。由于東中西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的差異，這種適用于東中西部的負(fù)面清單制度有助于后續(xù)在國家層面試水探索建立統(tǒng)一的開放框架。

　　第三，依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的需求重點有序開放高端制造業(yè)和服務(wù)業(yè)�！吨袊�制造2025》的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略以及服務(wù)業(yè)的快速，并逐步成為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)支柱，使得制造業(yè)和服務(wù)業(yè)成為負(fù)面清單主要涵蓋的產(chǎn)業(yè)范圍。其中制造業(yè)主要包括航空制造、船舶制造、汽車制造、軌道交通設(shè)備制造、通信設(shè)備制造、礦產(chǎn)冶煉和壓延加工和醫(yī)藥制造；服務(wù)業(yè)主要是金融業(yè)中的銀行業(yè)資質(zhì)要求、銀行業(yè)股比要求、外資銀行、證券和期貨交易、保險機(jī)構(gòu)設(shè)立和保險業(yè)務(wù)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)中的會計審計、統(tǒng)計調(diào)查和其他商務(wù)服務(wù)以及文化體育娛樂業(yè)中的演出經(jīng)濟(jì)等。這些措施的出臺，通過加大開放力度，倒逼了產(chǎn)業(yè)優(yōu)化轉(zhuǎn)型。

　　第四，負(fù)面清單內(nèi)容更加具體細(xì)致，進(jìn)一步提高對外開放的透明度。其一，雖與《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2017年修訂版）》同為完善外資管理機(jī)制的符合國際接軌標(biāo)準(zhǔn)的外資管理法規(guī)指南，但從27個措施中可以看出，它的表述更加規(guī)范和充分，清單中的內(nèi)容更加具體，開放力度更大，這將給外商投資企業(yè)帶來直接有效的預(yù)期。其二，兩個“首次”的提出。首次明確全國自貿(mào)區(qū)內(nèi)外資管理并購適用審批，除了關(guān)聯(lián)并購之外，凡是不涉及準(zhǔn)入特別管理措施的外資并購，均由審批改為備案管理；首次明確港澳臺企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)基于CEPA和ECPA協(xié)議參照負(fù)面清單內(nèi)容執(zhí)行，同時會獲得更大的開放優(yōu)惠。

　　“不破而不立、有破才有立”。2017年新版自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單是在2015年版基礎(chǔ)上的進(jìn)一步“破”與“立”，它為全球資源在中國自貿(mào)區(qū)內(nèi)的合理配置提供了空間和平臺，提高了吸引高端要素的國際競爭力，降低經(jīng)貿(mào)投資領(lǐng)域中的摩擦力，營造出法制化、便利化、國際化的商業(yè)環(huán)境，同時也為2018年建立全國統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度進(jìn)行了試水操作。因此，“2017年新版負(fù)面清單更加充分體現(xiàn)了自貿(mào)試驗區(qū)開放更加積極、監(jiān)管更加包容、服務(wù)更加優(yōu)化的特點，是在東中西部地區(qū)同時推進(jìn)更高水平對外開放的重要及舉措，對推動新一輪高水平對外開放、打造開放型經(jīng)濟(jì)新體制具有重要意義”，而這些正是釋放改革紅利的應(yīng)有之義。