監(jiān)管層對私募基金的監(jiān)管逐漸步入正軌。目前,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)嚴肅查處了10家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人,其中,1家機構(gòu)被撤銷登記,4家機構(gòu)加入黑名單,5家機構(gòu)被責令注銷登記。同時,證監(jiān)會近期對私募房地產(chǎn)基金進行的現(xiàn)場檢查中,9家被查的私募基金管理人都存在問題,已對其中3家采取限期整改措施,6家發(fā)了監(jiān)管關注函。對私募基金加強監(jiān)管,促進其規(guī)范運作,是非常有必要的。
我們看到,我國的私募基金已經(jīng)取得了很大的發(fā)展,特別是2014年,更是被認為是私募基金大發(fā)展的元年,備案制的實施讓私募基金迎來了爆發(fā)式的增長。
2月7日,私募基金行業(yè)登記備案制實施一周年。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示,截至2015年2月7日,已辦理完畢私募基金管理人7358家,所管理私募基金9156只,管理規(guī)模2.38萬億元。其中,私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模達到15761億元,占比66%。此外,私募證券投資基金管理規(guī)模為5697億元,占比24%;創(chuàng)業(yè)投資者基金管理規(guī)模為1494億元,占比6%;其他基金管理規(guī)模為822億元。
我國資本市場的發(fā)展需要大力發(fā)展機構(gòu)投資者,而私募基金就是機構(gòu)投資者的重要組成部分。但私募基金的發(fā)展,必須是一種健康、規(guī)范的發(fā)展,因此,我們在鼓勵、壯大私募基金的同時,也要加強對它們的監(jiān)管。特別是對那些投資行為存在“踩紅線”、“闖紅燈”嫌疑的私募基金,更要加強監(jiān)管。
其實,從目前私募基金的投資情況來看,加強對它們的監(jiān)管還是非常有必要的。畢竟,有些私募基金在市場里留下的形象并不光彩,有的成了投機炒作的代名詞,有的則成了各種內(nèi)幕交易的化身。
當然,對于私募基金的違法違規(guī)行為,監(jiān)管層的態(tài)度是非常明確的。如《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確提出,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務,不得有“利用基金財產(chǎn)或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送”、“從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動”等行為。
同時,證監(jiān)會日前也明確表示,將根據(jù)“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能”的宗旨,建立健全對各類私募基金管理人的現(xiàn)場檢查制度,加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應依法嚴格自律,全面提升內(nèi)控和風險管理水平,切實有效防范系統(tǒng)性風險,維護投資者合法權(quán)益,打造投資者信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。
筆者認為,隨著私募基金隊伍日益壯大,行業(yè)發(fā)展除了需要市場各方的支持,也需要自身的努力。作為私募基金管理公司,一定要加強自律,要規(guī)范運作,這樣才能取得投資者的信任,才能為行業(yè)發(fā)展作出更大的貢獻。
(責任編輯:年巍)