自貿(mào)試驗區(qū)三年建設(shè)評估總結(jié)要有三個維度:一是對建設(shè)績效作出客觀、準(zhǔn)確的評價;二是對障礙和短板作出識別分析;三是對進一步的發(fā)展給出思路建議。上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的核心任務(wù)是制度創(chuàng)新，績效定位就是要看是否把握住了制度創(chuàng)新這一核心任務(wù)，是否實現(xiàn)了國家戰(zhàn)略意圖。評估總結(jié)的第二個維度是對建設(shè)過程中的一些問題、障礙作出識別分析，以便于補齊短板，全面實現(xiàn)改革目標(biāo)。在三年建設(shè)基礎(chǔ)上，上海要“以自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)為突破口深化改革”
在日前召開的十屆市委十二次全會上，上海市委書記韓正指出，今年9月，自貿(mào)試驗區(qū)掛牌三周年。要做好三年建設(shè)評估總結(jié)，聚焦突破，深化改革，使自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)百尺竿頭更進一步。筆者認(rèn)為，自貿(mào)試驗區(qū)三年建設(shè)評估總結(jié)要有三個維度：一是對建設(shè)績效作出客觀、準(zhǔn)確的評價；二是對障礙和短板作出識別分析；三是對進一步的發(fā)展給出思路建議。
制度創(chuàng)新是評估的核心標(biāo)準(zhǔn)
上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的核心任務(wù)是制度創(chuàng)新，績效定位就是要看是否把握住了制度創(chuàng)新這一核心任務(wù)，是否實現(xiàn)了國家戰(zhàn)略意圖�？梢詮膬煞矫鎸χ贫葎�(chuàng)新進行分類識別：其一，擴大開放與體制改革相結(jié)合，通過結(jié)構(gòu)性改革，改善制度供給條件，建設(shè)更高水平的市場經(jīng)濟體制；其二，培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，通過形成新的產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈，擴大有效供給，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。
對制度創(chuàng)新作評估總結(jié)，還需要將試驗過程中相對零散的、碎片化的改革措施進行系統(tǒng)集成。系統(tǒng)集成要具有操作性，集合到一個系統(tǒng)內(nèi)的制度和措施必須是具有相關(guān)性、運行層面有關(guān)聯(lián)、需要前后呼應(yīng)及配套組合。按此要求，可以將上海自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新項目和措施集合成三大系統(tǒng)。
第一，以市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用為主線，遵循簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革邏輯，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、透明高效的市場準(zhǔn)入及事中事后監(jiān)管體系，率先實現(xiàn)政府職能由注重事前審批向注重事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)治理體系現(xiàn)代化。
第二，以主動對接國際貿(mào)易投資高標(biāo)準(zhǔn)、培育功能與政策創(chuàng)新為主線，遵循投資、貿(mào)易便利化及金融開放創(chuàng)新的改革要求，形成一套適應(yīng)國際國內(nèi)要素有序自由流動的管理制度和監(jiān)管模式。這一系統(tǒng)集成了國際投資、國際貿(mào)易、國際金融、國際航運等方面的開放措施及監(jiān)管創(chuàng)新。
第三，以提高法制保障、優(yōu)化法律環(huán)境為主線，根據(jù)行為規(guī)則和監(jiān)管制度協(xié)調(diào)一致原則，推進國際化、市場化、法治化營商環(huán)境建設(shè)。
以制度創(chuàng)新為核心標(biāo)準(zhǔn)，以制度創(chuàng)新的系統(tǒng)集成績效及市場感受度為主要標(biāo)的，對上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)給出客觀、準(zhǔn)確的評估總結(jié)。
問題識別是補短板的重要環(huán)節(jié)
評估總結(jié)的第二個維度是對建設(shè)過程中的一些問題、障礙作出識別分析，以便于補齊短板，全面實現(xiàn)改革目標(biāo)。上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)難免會遇到一些障礙，存在一些短板。
在市場準(zhǔn)入端管理方面，真正實行國際通行的主體資格與經(jīng)營資格登記分離，還存在制度及機構(gòu)設(shè)置方面的障礙。“證照分離”改革的著力點要從減少審批、簡化審批轉(zhuǎn)到構(gòu)建主體資格與經(jīng)營資格分離的現(xiàn)代商事登記制度，解決“自由準(zhǔn)入”“特許經(jīng)營”“限制準(zhǔn)入”的監(jiān)管銜接問題。
在事中事后監(jiān)管方面，存在著各系統(tǒng)信息標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、流程電子化不統(tǒng)一、功能模塊不兼容、數(shù)據(jù)信息在各部門間的融合程度不高、各系統(tǒng)的業(yè)務(wù)覆蓋面不廣、服務(wù)鏈較短、電子文件的法律效力缺失等障礙。
在貿(mào)易便利化及國際貿(mào)易“單一窗口”方面，存在著“一線”開放度不夠、“單一窗口”平臺覆蓋面有限、上線運作的業(yè)務(wù)較少、系統(tǒng)功能不夠完善(不能一次性辦理所有貿(mào)易業(yè)務(wù)事項)、通關(guān)成本仍缺乏國際競爭力、物流綜合運作效率不高、資金結(jié)算缺乏便利性等障礙。
在金融開放創(chuàng)新及科創(chuàng)中心建設(shè)方面，存在著跨境資本融資平臺建設(shè)推進緩慢、跨境資本融資及離岸業(yè)務(wù)的一攬子結(jié)構(gòu)性稅收政策尚未落地、外資控制的VIE結(jié)構(gòu)作為投資方式之一尚未納入外資監(jiān)管體系、適應(yīng)大規(guī)模高頻次跨境資本流動的金融監(jiān)管制度 (宏觀審慎管理MPM/資本流動管理CFM組合構(gòu)架)尚未建立等障礙。
以上所列舉的問題和障礙有些是制度、政策原因，有些是技術(shù)條件原因。但這些障礙都需要克服，要補齊短板，使制度創(chuàng)新各集成系統(tǒng)可以平滑運行。
根據(jù)國務(wù)院的要求，經(jīng)過兩至三年的改革試驗，上海自貿(mào)試驗區(qū)要力爭建設(shè)成開放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)。在三年建設(shè)基礎(chǔ)上，上海要“以自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)為突破口深化改革”。
第一，上海自貿(mào)試驗區(qū)要進一步突出在全市改革開放與創(chuàng)新發(fā)展大局中的實驗田和突破口的定位。一方面加強全面深化改革開放各項措施系統(tǒng)集成；另一方面要進一步解放思想，繼續(xù)積極大膽闖、大膽試、自主改，率先形成和完善開放型經(jīng)濟新體制。
第二，繼續(xù)把制度創(chuàng)新作為深化改革開放的主線。要著力于制度設(shè)計、制度建設(shè)、制度運行、制度維護等環(huán)節(jié)，使制度創(chuàng)新沿著點(試驗點)、線(管理條線)、面(綜合管理界面)全面覆蓋。通過“深耕試驗區(qū)”，使上海自貿(mào)試驗區(qū)成為與國家標(biāo)準(zhǔn)相銜接的制度高地，吸引全球高端要素和產(chǎn)業(yè)集聚。
第三，與“一帶一路”戰(zhàn)略、自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略、長江經(jīng)濟帶規(guī)劃、長三角世界級城市群規(guī)劃等國家戰(zhàn)略及規(guī)劃實現(xiàn)操作性對接，為國家頂層戰(zhàn)略提供制度—技術(shù)支持。試驗區(qū)的國際投資貿(mào)易開放監(jiān)管體系、國際金融開放創(chuàng)新體系、“雙自聯(lián)動”保稅研發(fā)政策創(chuàng)新體系等要成為對接國家戰(zhàn)略的鏈接端，成為深化改革開放的前沿。
(作者為上海財經(jīng)大學(xué)上海發(fā)展研究院、自由貿(mào)易區(qū)研究院院長)
